Marktberichte aus dem Bloomberg Terminal und LSEG Workspace, Prospekte, Kundenberichte aus Clearstream- und Excel-Daten, Compliance-Dokumente und Gesprächsnotizen, die in Salesforce gehören: In der Vermögensverwaltung besteht der Tag zum größten Teil aus Lesen und Schreiben. Wir führen eine private KI ein, die zusammenfasst und Entwürfe mit Quellenangaben vorbereitet. Empfehlungen an Kunden geben weiterhin lizenzierte Mitarbeitende.
Ausgelegt für ISO 27001NIS2 DORA
Vermögensverwalter, Wertpapierhäuser und Verwalter von Pensionsfonds öffnen jeden Morgen das Bloomberg Terminal oder LSEG Workspace. Dort warten Broker-Berichte, Emittentenberichte und Börsenmitteilungen, und im Postfach liegen aktualisierte Fondsprospekte und Schreiben der BaFin. Jemand muss alles lesen und das Wichtige herausziehen. Zum Monatsende werden Portfoliobestände und Transaktionen aus Clearstream-Konten und der internen Buchhaltung nach Excel exportiert, und aus diesem Excel entstehen Kundenberichte und Anschreiben. Die Compliance-Abteilung verfolgt Änderungen in internen Richtlinien und regulatorischen Anforderungen, und die Notizen aus Kundengesprächen bleiben im Notizbuch und gelangen spät oder nie in Salesforce oder Dynamics 365. All das erledigen teure Fachleute, deren Zeit in Entscheidungen fließen sollte und nicht in Umformulierungen.
Die KI übernimmt das Lesen und Entwerfen: Sie erstellt Zusammenfassungen der Dokumente aus Bloomberg und LSEG mit Seitenverweis, schreibt den Text eines Kundenberichts aus den Portfoliodaten im Clearstream-Auszug und Ihren Excel- oder Power-BI-Berichten, beantwortet die Frage eines Mitarbeitenden zur Anlagerichtlinie mit Quelle, markiert Änderungen in Compliance-Dokumenten und macht aus der Aufzeichnung eines Gesprächs Aufgaben in Salesforce oder Dynamics 365. Wir setzen das mit Claude, Microsoft 365 Copilot und ChatGPT um, für Kunden- und Portfoliodaten jedoch mit privater KI: Modelle in der GPU-Cloud von MDP CLOUD in Litauen (EU) oder Amazon Bedrock in einer EU-Region. Je nach Version und Lizenzen binden wir Ihre Systeme über eine API, einen Dateiexport oder einen E-Mail-Fluss an. Vor der ersten Einführung ordnen wir die Zugriffe nach Rollen, halten die Daten in der EU, richten Protokolle für DSGVO und DORA ein und halten eine klare Regel fest: Die KI gibt keine Anlageempfehlungen an Kunden, das tun lizenzierte Mitarbeitende.
Die 5 Lösungen, die wir in dieser Branche am häufigsten einführen. Jede beginnt mit einem einzelnen Prozess, hat einen Freigabeschritt durch einen Menschen und wird gemessen.
Broker-Berichte und Emittentenberichte aus dem Bloomberg Terminal oder LSEG Workspace, Fondsprospekte aus dem Postfach und Börsenmitteilungen kommen in einem einzigen Fluss an. Ein privates Modell erstellt eine strukturierte Zusammenfassung zu Ihren Themen (Risikofaktoren, Gebühren, Änderungen gegenüber der Vorversion) mit Verweis auf die jeweilige Seite. Der Analyst liest die Zusammenfassung und prüft nur, was wichtig ist.
Wir setzen ein: Claude über die API in Bedrock in einer EU-Region + Dokumentenfluss aus Bloomberg- und LSEG-Exporten und E-Mail
Der Agent übernimmt Portfoliobestände und Transaktionen aus dem Clearstream-Auszug und Ihren Excel- oder Power-BI-Berichten, trägt sie in eine freigegebene Berichtsvorlage ein und schreibt ein Anschreiben in der Sprache des Kunden, ohne Bewertungen oder Empfehlungen. Der Portfoliomanager prüft den Entwurf, ergänzt einen Kommentar, und erst dann geht das Schreiben aus seinem Outlook an den Kunden.
Wir setzen ein: Claude-Agent + Portfoliodaten aus dem Clearstream-Export und Excel / Power BI
Vor einem Handel im Bloomberg Terminal fragt der Manager in Teams, wie hoch das Limit je Emittent ist, wer einen Handel über dem Limit freigibt und wie ein Interessenkonflikt gemeldet wird. Er erhält eine Antwort mit Link zum gültigen Dokument in SharePoint. Der Assistent sieht nur die Dokumente, die der Mitarbeitende mit seinen Entra-ID-Berechtigungen sehen darf, und bewertet den Handel nicht.
Wir setzen ein: Copilot-Studio-Agent in Teams mit Richtlinien in SharePoint
Eine neue Fassung der ESMA-Leitlinien oder eine Entscheidung der BaFin wird mit der vorherigen verglichen: Ein privates Modell markiert die geänderten Klauseln und verknüpft sie mit Ihren Verfahren, die womöglich angepasst werden müssen. Der Compliance-Beauftragte erhält in Teams eine Liste der Änderungen statt noch einmal das ganze Dokument und entscheidet, was zu ändern ist.
Wir setzen ein: Privates Modell in der GPU-Cloud von MDP CLOUD in Litauen (EU) + Verfahrensregister in SharePoint
Nach einem Teams-Gespräch mit einem Kunden erstellt Copilot eine Zusammenfassung und zieht die vereinbarten Maßnahmen und die Wünsche des Kunden heraus. Der Manager gibt sie frei, und ein Power-Automate-Flow trägt sie in den Kundendatensatz in Salesforce oder Dynamics 365 ein und legt Aufgaben für die Verantwortlichen an. Ein vereinbartes Dokument, zum Beispiel ein geänderter Fragebogen zur Geeignetheitsprüfung, hängt der Flow aus einer Vorlage an die Aufgabe an.
Wir setzen ein: Microsoft 365 Copilot + Power Automate nach Salesforce oder Dynamics 365
Vom ersten Gespräch bis zur funktionierenden Lösung – mit Messung und laufender Betreuung.
Gemeinsam wählen wir den Prozess aus, der sich am häufigsten wiederholt, ein klares Kriterium für „erledigt“ hat und dessen Daten in Ihren Systemen liegen. Wir legen fest, was die KI selbstständig erledigt und was erst nach Freigabe durch einen Menschen.
Wir ordnen die Zugriffe auf Dateien und Systeme, geben der KI eine eigene Identität mit den minimal nötigen Berechtigungen, schalten ein Aktionsprotokoll ein und legen fest, wo das Modell läuft: in Ihrem Microsoft 365, in Amazon Bedrock in einer EU-Region oder in unserer GPU-Cloud in Litauen (EU).
Wir bauen die Lösung mit Copilot, Claude oder ChatGPT, je nach Aufgabe, verbinden sie mit Ihren Systemen und testen sie mit historischen Dokumenten und Anfragen, bis die Genauigkeit den vereinbarten Schwellenwert erreicht.
Wir starten mit einem Menschen in der Schleife, prüfen Protokolle und Ausnahmen und passen die Regeln an. Sobald der erste Prozess stabil läuft, gehen wir zum nächsten auf der Liste über.
Diese Lösungen sind ein Ausgangspunkt für ein Gespräch, keine vollständige Liste. Erzählen Sie uns, welche Prozesse sich bei Ihnen wiederholen, und wir sagen Ihnen in einem Gespräch, was sich davon für KI lohnt und was nicht.
Nein, und das führen wir nicht ein. Die KI bereitet Entwürfe von Berichten und Anschreiben aus den tatsächlichen Portfoliodaten in Clearstream und Ihrer Buchhaltung vor, ohne Bewertungen. Jede Empfehlung und jede Aussage zur Geeignetheit formuliert ein lizenzierter Mitarbeitender. Wir begrenzen die Assistenten so, dass sie solche Fragen beantworten, indem sie auf den Manager verweisen.
Ja, die Art der Anbindung wählen wir aber nach einer Prüfung. Bloomberg- und LSEG-Dokumente übernehmen wir in der Regel aus den Exporten Ihrer Analysten, aus E-Mail-Abonnements oder aus einem gemeinsamen Ordner, denn der direkte API-Zugriff hängt von Ihren Lizenzbedingungen ab. Clearstream-Auszüge und Portfoliodaten holen wir mit reinen Leserechten aus Dateiexporten oder dem Buchhaltungssystem. An Salesforce oder Dynamics 365 binden wir je nach Version über eine API oder einen E-Mail-Fluss an.
In privater KI: Modelle in der GPU-Cloud von MDP CLOUD in Litauen (EU) oder Amazon Bedrock in einer EU-Region. Die Daten werden nicht zum Training verwendet und verlassen die EU nicht. Der Zugriff wird über Microsoft Entra ID gesteuert, alle Anfragen und Freigaben werden protokolliert, und wir nehmen die Lösung in Ihr DORA-Register der IKT-Drittdienstleister auf.
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Der Nutzen von KI hängt nicht von der Plattform ab, sondern davon, welche Prozesse sich in Ihrer Branche wiederholen.
ChatGPT ist der am weitesten verbreitete KI-Assistent, mit Werkzeugen für Text, Daten, Bilder und Agenten.
Claude ist ein KI-Assistent von Anthropic, stark bei langen Dokumenten, Analyse und Texten.
Diese Leistung erbringen Spezialisten mit gültigen internationalen Zertifizierungen. Ihr Fachwissen bestätigen unabhängige Organisationen, nicht wir selbst.
KI-Systeme werden mit Schutz vor Datenabfluss und Missbrauch von Modellen eingeführt.
Das Sicherheitsprogramm für KI und seine Kontrollen werden nach der ISACA-Methodik gesteuert.
KI-Risiken werden wie jedes andere IT-Risiko erkannt und gesteuert.
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