Wie hoch ist das Limit je Emittent, wer gibt einen Handel über dem Limit frei, wie melde ich einen Interessenkonflikt: Die Antworten stehen in den Richtlinien in SharePoint, doch vor einem Handel im Bloomberg Terminal sucht der Manager lange danach. Der Assistent in Teams antwortet mit einem Link zum gültigen Dokument und sieht nur, was der Mitarbeitende mit seinen Entra-ID-Berechtigungen sehen darf.
Ausgelegt für ISO 27001NIS2 DORA
Eine Vermögensverwaltung arbeitet nach einer Anlagerichtlinie mit Limits je Fonds und Strategie, einem Verfahren für Interessenkonflikte, einem Verfahren zur Handelsfreigabe, Regeln für die Geeignetheits- und Angemessenheitsprüfung von Kunden und einer Regelung für Mitarbeitergeschäfte. Die Dokumente liegen in SharePoint, ältere Fassungen teils in E-Mail-Anhängen. Ein neuer Portfoliomanager fragt vor der Orderanlage im Bloomberg Terminal einen Kollegen in Teams, ob die Freigabe des Risikocontrollers nötig ist, und der Kollege antwortet aus dem Gedächtnis. Jede Woche beantwortet der Compliance-Beauftragte dieselben Fragen zum Geeignetheitsfragebogen im Kundendatensatz in Salesforce, und die Verwechslung von Fassungen fällt bei einer internen Revision auf.
Ein Copilot-Studio-Agent läuft in Ihrem Microsoft-365-Tenant als Chat in Teams. Der Mitarbeitende fragt in einfacher Sprache, und der Agent durchsucht nur freigegebene SharePoint-Bibliotheken und nur Dokumente, die der Mitarbeitende mit seinen Entra-ID-Berechtigungen sehen darf. Er antwortet mit Zitat, Klauselnummer und Link zur gültigen Fassung. Betrifft die Frage einen konkreten Handel oder Kunden, verweist der Agent auf das Verfahren und die verantwortliche Person, trifft aber keine Entscheidung, gibt keine Empfehlung und sieht keine Daten aus Bloomberg oder Salesforce ein. Die tatsächliche Limitauslastung prüft der Manager in Ihrem Power-BI-Bericht, auf den der Agent verlinkt. Deckt kein Dokument die Frage ab, sagt der Agent, dass er keine Information hat. Die Daten bleiben in Ihrem Tenant und werden nicht zum Training von Modellen verwendet, und die Fragen werden in einem Protokoll festgehalten, das der Compliance-Beauftragte einsehen kann.
Vier Schritte von der Eingabe bis zum Eintrag im System – mit Freigabe durch einen Menschen überall dort, wo ein Risiko besteht.
Der Mitarbeitende schreibt dem Agenten in einem Teams-Chat, meist vor der Orderanlage im Bloomberg Terminal oder LSEG Workspace: Wie hoch ist das Limit je Emittent in der Wachstumsstrategie, muss ein Geschäft mit einer nahestehenden Person gemeldet werden, welcher Geeignetheitsfragebogen gilt für einen Privatkunden. Der Agent kann nach dem Fonds oder Kundensegment fragen.
Der Agent durchsucht freigegebene SharePoint-Bibliotheken und sieht nur Dokumente, die der Mitarbeitende mit seinen Entra-ID-Berechtigungen auch selbst öffnen könnte. Dokumente des Risikoausschusses oder der Geschäftsleitung bleiben für den Manager unsichtbar. Entwürfe und archivierte Fassungen sind gekennzeichnet und von der Suche ausgeschlossen.
Der Mitarbeitende erhält ein Zitat, die Klauselnummer und einen Link zur gültigen Fassung des Dokuments in SharePoint. Bei einer Frage zu einem konkreten Handel nennt der Agent das Verfahren, wer freigibt, und einen Link zu Ihrem Power-BI-Limitbericht, bewertet den Handel aber nicht. Ist das Thema in den Richtlinien nicht geregelt, sagt der Agent, dass er keine Antwort hat, und verweist an Compliance.
Im Protokoll sieht der Compliance-Beauftragte unbeantwortete Fragen und wiederkehrende Themen und nutzt sie, um die Dokumente zu verbessern. Eine neue Richtlinienfassung in SharePoint ist für den Agenten nach wenigen Stunden sichtbar, die alte verschwindet. Wir pflegen die Einstellungen des Agenten, die Liste der Bibliotheken und die Links zu den Power-BI-Berichten.
Ein Agent in Ihrem Microsoft-365-Tenant, in einem Teams-Chat für Portfoliomanager, Analysten und Kundenservice verfügbar, gesteuert über Entra-ID-Gruppen.
SharePoint-Bibliotheken mit Metadaten zu Version, Gültigkeit und Zugriff, damit der Agent nur aus geltenden Richtlinien antwortet, und Links zu Power-BI-Limitberichten.
Ein Protokoll der Fragen, Antworten und unbeantworteten Themen in Ihrem Tenant, nützlich für Richtlinienprüfungen und die interne Revision.
Schulung für Mitarbeitende und Dokumentverantwortliche, Betreuung des Agenten und der SharePoint-Bibliotheken sowie Aufnahme neuer Richtlinien.
Ein Copilot-Studio-Agent in Teams, der freigegebene SharePoint-Bibliotheken durchsucht und auf Ihre Power-BI-Limitberichte verlinkt, alles in Ihrem Microsoft-365-Tenant. Führen Sie das Richtlinienregister in Salesforce oder Dynamics 365, holen wir die Dokumente je nach Version über eine API, einen Dateiexport oder einen E-Mail-Fluss. Mehr zu dieser Leistung und ihren Grenzen finden Sie auf der Leistungsseite.
Nein. Der Agent zitiert die Richtlinie und das Verfahren, nennt die Limits und wer freigibt, bewertet aber keinen Handel, sieht keine Bloomberg- oder Portfoliodaten ein und gibt keine Empfehlungen. Die Entscheidung trifft der Manager nach Ihren Verfahren.
Nicht in der ersten Stufe. Der Agent antwortet nur aus Richtliniendokumenten in SharePoint und verlinkt auf Ihren Power-BI-Bericht, den der Manager selbst öffnet. Power-BI- oder Salesforce-Daten mit reinen Leserechten anzubinden ist in einer zweiten Stufe über eine API oder Datensatzabfragen möglich, je nach Lizenzen, und die Methode wählen wir nach einer Prüfung.
Nein. Copilot Studio läuft in Ihrem Tenant unter den gewerblichen Bedingungen von Microsoft, und Dokumente und Gespräche werden nicht zum Training von Modellen verwendet. Protokoll und Einstellungen bleiben in der Hand Ihrer Administratoren.
Zum Monatsende bereitet der Portfoliomanager Dutzende Berichte und Anschreiben aus denselben Clearstream-Auszügen und Excel-Tabellen vor.
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