Zusammenfassungen von Marktberichten und Prospekten

In einer Vermögensverwaltung öffnet der Analyst jeden Morgen das Bloomberg Terminal oder LSEG Workspace. Dort warten Marktberichte mehrerer Broker, Quartalsberichte der Emittenten und Börsenmitteilungen zu Emittentenereignissen, und im Postfach liegen aktualisierte Fondsprospekte, Basisinformationsblätter und Fondsberichte aus Morningstar Direct. Der Analyst öffnet einen hundertseitigen Prospekt, um herauszufinden, ob sich Gebühren und Risikoabschnitt gegenüber der Vorversion geändert haben. Manche Dokumente bleiben ungelesen, und eine Änderung fällt erst auf, wenn ein Kunde oder der Compliance-Beauftragte danach fragt. Das Wissen darüber, was sich geändert hat, steckt in den Köpfen einzelner Personen.

Die Lösung holt Dokumente aus dem Postfach der Analysten, aus einem gemeinsamen SharePoint-Ordner, in den Bloomberg- und LSEG-Material exportiert wird, und aus dem Berichtsexport von Morningstar Direct. Sie übergibt sie an Claude, das in einer privaten Umgebung in Amazon Bedrock in einer EU-Region läuft. Das Modell erstellt eine Zusammenfassung zu den von Ihnen festgelegten Themen: Risikofaktoren, Gebühren und Kosten, Änderungen an Strategie oder Limits, Mitteilungen der Börse und der Aufsicht, Unterschiede zur Vorversion. Jede Aussage trägt einen Verweis auf eine Seite des Dokuments. Die Zusammenfassung ist beschreibend, ohne Bewertungen, Prognosen oder Kauf- und Verkaufsvorschläge, denn Empfehlungen geben Ihre lizenzierten Mitarbeitenden. Der Analyst liest die Zusammenfassung in einem Teams-Kanal, öffnet nur die markierten Seiten und entscheidet, wie es weitergeht. Bloomberg, LSEG und Morningstar binden wir entsprechend Ihren Lizenzbedingungen über Export oder einen E-Mail-Fluss an. Die Dokumente werden nicht zum Training des Modells verwendet, und die Verarbeitung wird protokolliert.